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北京商报讯(记者 李海媛)3月3日,安徽证监局发文称,经查,华安证券未能有用标准研究所单个工作人员执业行为,违反了《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》相关规定。尹沿技作为华安证券研究所负责人,对上面叙述的状况负有直接办理职责。依据有关法律法规,安徽证监局决议对尹沿技采纳出具警示函的行政监管办法,并记入证券期货市场诚信档案。
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